لجنة الأوراق المالية والبورصة تتهم Merrill Lynch وHarvest بتجاهل تعليمات العميل

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة شركة Harvest Volatility Management وMerrill Lynch يوم الأربعاء بتجاوز حدود الاستثمار المحددة مسبقًا للعملاء على مدار عامين.

ميريل المملوكة ل بنك أوف أمريكاووافقت شركة Harvest في تسويات منفصلة على دفع غرامات مجمعة بقيمة 9.3 مليون دولار لتسوية المطالبات.

كان هارفيست هو المستشار الاستثماري الرئيسي ومدير المحفظة لاستراتيجية تعزيز العائد على الضمانات، والتي تداولت الخيارات في مؤشر التقلب الذي يهدف إلى عوائد إضافية. ابتداءً من عام 2016، سمحت شركة Harvest لعدد كبير من الحسابات بتجاوز مستويات التعرض التي حددها المستثمرون بالفعل عندما اشتركوا في استراتيجية التحسين، مع تجاوز العشرات الحد بنسبة 50٪ أو أكثر، وفقًا لأوامر هيئة الأوراق المالية والبورصة.

وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن ميريل ربطت عملائها بشركة هارفست بينما كانت تعلم أن حسابات المستثمرين كانت تتجاوز مستويات التعرض المحددة تحت إدارة هارفست. وحصلت ميريل أيضًا على جزء من عمولات التداول ورسوم الإدارة والحوافز لشركة هارفست، وفقًا للوكالة.

وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن كلا من ميريل وهارفست حصلا على رسوم إدارية أكبر بينما تعرض المستثمرون لمخاطر مالية أكبر. وتبين أن كلا الشركتين أهملتا السياسات والإجراءات التي كان من الممكن اعتمادها لتنبيه المستثمرين بتجاوز التعرض للحدود المحددة.

وقال مارك كيف، المدير المساعد لقسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة: “في هذه الحالة، زُعم أن اثنين من مستشاري الاستثمار باعوا استراتيجية تداول خيارات معقدة لعملائهم، لكنهم فشلوا في الالتزام بتعليمات العميل الأساسية أو تنفيذ السياسات والإجراءات المناسبة والالتزام بها”. “إجراء اليوم يحمل ميريل وهارفست المسؤولية عن فشلهما في تنفيذ هذه الواجبات الأساسية لعملائهما، حتى مع نمو التعرض المالي لعملائهما إلى ما هو أبعد من الحدود المحددة مسبقًا.”

ولم يرد ممثلو بنك أوف أمريكا على الفور على طلب CNBC للتعليق على الاتهامات أو التسوية.